私下代操賠500萬 兆豐證營業員免職

出版時間:2019/04/05

【林彤潔╱台北報導】券商營業員不時傳出替客戶代操的負面消息,《蘋果》近日接獲民眾投訴,去年授權兆豐證券的新北埔墘分行營業員代操,不料最終慘賠500萬元。兆豐證回應,法規明令禁止代操,該案屬客戶與營業員間的私下行為,與公司無關。
據了解,過去經常有營業員代客操作的事件傳出,證交所每年都會接到多起申訴案例,證交所一般會要求代操的營業員,停止職務1~6個月,而券商則是依照責任輕重,最高開罰30萬元。
吳先生指控,隸屬於兆豐銀旗下的兆豐證埔墘分行,某營業員在2017年11月到2018年4月期間替他代操,以每賺100萬元就抽20萬元的條件達成協議,營業員在對話記錄中說:「100萬元會抽20%,我的行情這麼收。」不料最終卻讓吳先生損失500多萬元。

兆豐證強調,已經三令五申告誡營業員不能為客戶代操。資料照片
兆豐證強調,已經三令五申告誡營業員不能為客戶代操。資料照片

「賺100萬抽20萬」

吳先生一開始向兆豐證券反映未果,接著向金融消費評議中心申訴,判決兆豐證有管理疏失,應該賠償52萬元,但雙方和解失敗,吳先生表示,會對兆豐證券該營業員提出民事及刑事訴訟。
兆豐證表示,公司不願接受評議中心判決,因為這是客戶與營業員私下的行為,與公司無關,客戶如果不服,歡迎到法院控告。
兆豐證主管無奈說,已經三令五申,告誡營業員不能進行代操,但私下行為公司也管不到,由於客戶要提告,昨已因情節重大,依相關規定將該名營業員予以免職。
證交所主管透露,過去其實都有接獲營業員代客操作的投訴,但依照《證券商負責人與業務人員管理規則》,代操行為違法,會對營業員處以停止職務1至6個月處分;至於券商部分,則看公司有無責任,如果認定券商督導不周,在管理責任部分,會視情節輕重開罰違約金,最高30萬元。

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