上海商銀子公司違反《打擊洗錢條例》 遭罰近2千萬

出版時間:2018/08/18 13:43

上海商銀今天公告,子公司上海商業銀行於有關期間違反香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(簡稱打擊洗錢條例)3項指明的條文,包括於2014年7月至2016年6月期間違反《打擊洗錢條例》附表2第5(1)及19(3)條,並於2012年4月至2017年8月期間違反《打擊洗錢條例》附表2第6(1)條)。

 

遭到香港金融管理局紀律處分行動,包括(1)譴責子公司違反《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條,未有設立及維持有效措施以履行持續監察業務關係的責任;(2)命令子公司採取主管機關將指明的方式,向主管機關呈交一份由獨立外聘顧問撰寫的報告,評估子公司實施補救措施是否足以解決有關違反事項,以及落實措施的成效;(3)命令子公司繳付500萬港幣(約1986萬台幣)罰款。

 

上海商銀表示,子公司已採取相應的改善措施,全面提升反洗錢機制的有效性,包括擴大人力資源及加強相關員工培訓,亦會委託獨立的外部顧問機構評核這些措施的成效。(財經中心/台北報導)

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