遭金管會罰690萬 宏泰人壽提3說明

出版時間:2019/01/01 06:27

金管會上周四宣布,年度金檢時發現宏泰人壽有5大缺失,因此核處共計690萬元的罰鍰,宏泰人壽低調以3點聲明回應,第一是利害關係人交易,宏泰人壽說,公司每月要求董事及經理人更新關係人資料,本項裁罰係因宏泰人壽的某位獨立董事之配偶擔任另一家公司之獨立董事,而該公司為宏泰人壽之合作公司,惟宏泰人壽的該名獨董並未即時通報,致宏泰人壽在不知情下與該公司交易,宏泰人壽的該名獨董於事後已辭職。
 
另,對於職權分工不符內部牽制原則一事,由於宏泰人壽資金管理部主管離職,於新任主管到任前之過渡時期,其職務暫由投資長代理,因此發生交易指示經理人,又同時負責督導負責交割之部門之情事。然宏泰人壽已遵照主管機關意見調整組織架構,避免爾後類似情形發生。而就洗錢防制部分,106年按照主管機關、公會及業者共同討論的作業流程及程序規畫進行中,適逢2017年年底金檢,因此部分環節尚未完成,但宏泰人壽於2018年已完成所有建置。
 
宏泰人壽表示,其他的缺失及糾正皆屬於作業疏失且已改善完成,並無妨礙健全經營之虞。未來宏泰人壽也會加強內部行政作業管理及督導,符合主管機關及法令的要求,達到健全經營的目標以及保障保戶權益。(王立德/台北報導)



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