投信替壽險業「客製化」債券ETF 金管會將全面清查

出版時間:2019/03/15 12:32

投信業者替單一壽險業「客製化」債券ETF(指數型股票基金),甚至壽險業可以要求投信經理人配息的數量,衍生壽險業操縱損益的疑慮,金管會主委顧立雄今天說,將請證期局去了解各大投信客製化的信託契約內容,了解這「客製化」債券ETF到何種程度,「這條線要拉一下」。

顧立雄說,若客製化結果產生可能的附帶影響,是不符合債券ETF公募的本質,會促請證期局注意各大投信業者。

外傳有些壽險公司會要求投信公司,在信託契約中「授權經理人」去調節配息的時間點跟數量,藉以操縱損益,顧立雄說,是否可以授權經理人是技術性概念,主要是客製化產生的結果,某種程度資訊揭露還是必要。

業者說,例如某檔債券ETF是「月月配息」,當這個月股債市大好,壽險大戶不需要「太多」配息時,可能就可以要求投信經理人,僅先配息一小部分,讓多數債息先保留在帳上,等到下個月、股債市轉差時,再將上月沒配息的部分,改成這個月一次配發,等於「上個月配少、這個月配多」的情況,藉此維持每月的獲利水準。

顧立雄今天早上參加投資人關係整合平台啟動暨ESG論壇致詞,會後針對媒體詢問作了上述表示。(廖珮君/台北報導)


 

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