防堵壽險業包檔債券ETF 金管會要單一投資人限3成

出版時間:2019/03/21 18:37

為了防堵壽險業「包檔」債券ETF,據了解,證期局透過投信公會找五大投信業者,要求投資人需要多元化、分散化、與流動性提供者,針對已發行的債券ETF且高度集中者,需提分散計畫,包括半年內、或是一年內改善。

至於新成立的ETF,在一開始成立時,就要提分散計畫,單一投資人不能超過五成,且半年後,需要進一步降到3成,否則不准再送相同類型的新基金。

據金管會統計,目前共9檔債券ETF已經金管會申報生效但尚未成立,包括元大投信有3檔、群益投信3檔、中信投信也有3檔,都需再檢附分散計畫。

根據相關規定,金管會核准後六個月才開始募集,開始募集後,一個月內報成立、成立後1~2周再掛牌;換言之,在金管會核准時,就得提出分散計畫。

市場認為,這從「發行面」著手,從發行時就需要做分散投資人,金管會此舉是希望透過釜底抽薪,去防堵壽險業過度集中投資債券ETF。

證期局副局長張振山今天晚上說,投信顧公會已提出三大措施,一是希望投信業者強化債券ETF對投資人分散性。

二是透過公會加強推廣更多投資人,包括企業機構、財團法人都可以來認購。

三是強化ETF流動性和報價功能,流動性報價的作業要點,要求每檔ETF都要找造市者,當市場交易時,最佳買、賣價不能差距1%,落實造市者功能,並給流動性提供者給手續費優惠,若沒做到,造市者(目前一般是券商)會被處份。
 
據金管會資料顯示,目前已發行債券ETF共51檔,共有9家投信,包括元大、國泰、復華、群益、富邦、凱基、新光、台新、中信銀投信發行。

而這51檔債券ETF中,則共15家壽險業,投資了47檔債券ETF,合計達5007億元,投資佔整體發行規模高達97.7%,其中包括南山人壽、台壽保都有出現「包檔」債券ETF的現象。(廖珮君/台北報導)

更新:調整內文、新增新成立的債券ETF

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