抱現金去銀行買保單、買股 金管會憂成洗錢監控漏洞 

出版時間:2019/08/25 15:33

據金管會最新出爐,今年上半年對金控金檢後發現的重要缺失中,認為金控對跨子公司的洗錢、及資恐交易的態樣,並未建立監控機制,容易成為洗錢漏洞。

例如民眾若拿大額現金、去銀行通路買保單、或是存入大額現金做支付證券交割款項,金控集團卻沒建立監控機制。

金控主管坦言,目前做洗錢防制,都是各別子公司、各自做,例如銀行保經代的業務員銷售保單,若有A抱大額現金去銀行通路買保單,僅是銀行保經代做大額通報,但或許A也拿了大額現金存入證券交割帳戶、想買股票,但就無法做跨金控間的整合監控。

該主管認為,若要做跨集團間的洗錢監控,可能涉及資訊分享機制,並不太容易。

金管會則建議,各金控應建立跨子公司的集團洗錢及資恐交易態樣的監控機制。(廖珮君/台北報導)



 





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