違法招募會員推銷股票資訊 2男遭判刑沒收不法所得

出版時間:2019/10/13 20:42

新北市李、吳2名男子,以私募會員推銷分析師投資股票資訊,從2014年起至今年5月止,獲利近千萬元,涉違反《證券投資信託及顧問法》被起訴,全案近日審結,法院分別判處李、吳2人有期徒刑4、3月,罰款160萬、120萬元,並沒入近千萬不法所得。
 
判決書指出,32歲的李男、33歲的吳男2人明知未經金管會核准,不得經營證券投資顧問事業,但仍分別從2014年及2015年起,推銷投資股票資訊,以手機傳給不特定人士吸收會員,直到今年5月被警方查獲截止,一共獲利989萬3240元。
 
檢警調查,李男宣稱旗下共有60多名分析師,並收取不同會費,從2014年3月起,至今年5月被查獲為止,共吸收了1483人次付費加入會員,不法所得高達672 萬餘元。
 
吳男則是自2015年9月起,以手機傳送知名分析師股票買賣資訊給不特定人士,收費3個月4千元、12個月1萬元不等訊息,並宣稱旗下共有20多名分析師,甚至標榜市場最便宜,速度最快,不法所得達316 萬餘元。
 
檢方偵辦時,兩人向檢察官表示希望能夠進行認罪協商,檢方訊後,依違反《證券投資信託及顧問法》起訴,並向法院聲請簡易判決。
 
法官調查後,依違反《證券投資信託及顧問法》判處吳男有期徒刑3月,易科罰金9萬元,另併科罰金120 萬元,沒收316萬8148元的不法所得;李男判處有期徒刑4月,易科罰金12萬元,另併科罰金130 萬元,罰金得易服勞役,緩刑5年,但需向公庫支付160 萬元,並沒收犯罪所得672 萬5100元,全案仍可上訴。(突發中心蔡進男/基隆報導)
 

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