金融業前10月罰鍰 已超過去年一整年

出版時間:2019/10/15 20:57

據金管會統計至10月15日,對銀行、證券業和保險業等3大金融業罰鍰共達1.87億元,已超過去年一整年1.3257億元;若再加上金管會對上市櫃公司的罰鍰,整體罰鍰已達2.4億元,比同期間的預算數多出近6成。

據金管會統計,今年3大金融業中,以保險業罰單達46件、1.065億元最多,其次是銀行業15件、6950萬元,證券業則有23件為1106萬元。

3大金融業的罰鍰都遠超過去年一整年的罰鍰。保險業今年前10月累計罰鍰1.065億元、比去年全年7520萬元,高出41%,顯示金管會今年大力整頓保險業的力度。

銀行業6950萬元也比去年一整年4816萬元,多出2134萬元、約44%,證券業1106萬元比去年921萬元,多出185萬、20%最少。

根據金管會資料,今年度編列的罰鍰收入(含對上市櫃公司的裁罰)預算金額是2.06億元,預算實際執行情況,到9月底已有2.4億元,比同期間應有的預算數多出58%。

值得注意的是,單是9月份,罰鍰收入預算數是1708萬元,但實際執行數卻高達5872萬元,是預算數的2.4倍;顯示9月對金融業的裁罰案大爆增。

其中裁罰案件最多是保險業,最大的一張就是南山人壽的新系統之亂,重罰3000萬元。

銀行業方面,今年以來吃下最多罰鍰的都是理專或行員涉挪用客戶資金,光理專挪用資金開出的罰鍰達5100萬元。

在今年罰鍰收入大增後,金管會預期經過強勢整頓公司治理並重罰後,金融業的法遵、內控都會改善,因此,明(2020)年度預算案,罰鍰收入金額2.02億元,略低於今(2019)年度的2.06億元。(廖珮君/台北報導)

 

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